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iso14001认证审核中常见的问题点

赵云    叛逆者    iso14001认证审核中常见的问题点(dian)

1、厂房(fang)建设(she)期间环保(bao)资料:

1)建设(she)项目环境影响报(bao)告书(表)——有(you)资质的评估机构提供的评估报(bao)告

2)环境(jing)影响(xiang)报告批(pi)(pi)复——环保局批(pi)(pi)复

3)建设(she)项目环(huan)境保(bao)护“三同时(shi)”验(yan)收——环(huan)保(bao)局验(yan)收

4)消防(fang)验收(shou)报告——消防(fang)部门验收(shou)

2、环境因素识(shi)别、评(ping)价与更新:

1)环境因(yin)素识别不齐全(quan),主要存在以下(xia)几种情况(kuang):

a、未能(neng)充分(fen)按生产经营过(guo)程的范围(wei)来识别,比如:生产经营范围(wei)包括有(you)销售(shou),但(dan)对销售(shou)过(guo)程中的环境(jing)因素未识别;

b、未能(neng)按(an)生(sheng)产工艺流程的顺序进行识(shi)别,识(shi)别环境因素没有顺序,最易导致缺漏;

c、未考虑到过去(qu)发生过的(de)、将(jiang)来(lai)计划的(de)因素,如(ru):公(gong)司拟(ni)扩建新厂(chang)房,对于扩建厂(chang)房过程中存在的(de)环境(jing)因素未加以识别;

d、未充分考虑到产品的生命周(zhou)期来识别,如:产品设计过程中材料的选用(yong),产品报废后的回收(shou)处置。

2)环(huan)境(jing)因(yin)素评价不合理,对(dui)重要环(huan)境(jing)因(yin)素的确定存在(zai)偏差(cha)。

3)环境因(yin)素未及时(shi)更(geng)新,如:

a、产品的生产工艺发生了变化(hua),但未对环境因素(su)重新(xin)识别、更新(xin);

b、产品的材(cai)料发生(sheng)了变化,未及时对环境因素(su)重新识别、更新;

c、国家、地方法(fa)律法(fa)规及其他要求发生了(le)变化(hua),未及时对环境因素(su)重(zhong)新识(shi)别(bie)、更新;

d、厂房迁(qian)移到(dao)新址,未及(ji)时(shi)地环境(jing)因(yin)素(su)重新识别、更(geng)新。

3、重要环(huan)境因素(su)的控(kong)制策划:

1)未能(neng)对所有的重要环境(jing)因素确定其(qi)控制方法/程序;

2)对重要环境因(yin)素的(de)控制要求未能形成相应(ying)规定,如(ru)程序文件(jian)、作(zuo)业文件(jian)或其他方式。

4、法律法规及其他要(yao)求(qiu)的识别、评审

1)法律法规及其他要(yao)求识别不充分,特别是(shi)地方法规、客(ke)户的要(yao)求未识别到(dao)位;

2)对相关法律法规及(ji)(ji)其他(ta)要求(qiu)未进(jin)行适(shi)用(yong)性评审,未能(neng)识别(bie)到法律法规及(ji)(ji)其他(ta)要求(qiu)中具体(ti)的适(shi)用(yong)条款;

3)未将法(fa)律法(fa)规及其他(ta)要(yao)求(qiu)分发至相(xiang)关部门、岗(gang)位人员;

4)未(wei)及(ji)时对(dui)法(fa)律法(fa)规及(ji)其他要(yao)求进行更新(xin),对(dui)已修订(ding)、更新(xin)、作废的法(fa)律法(fa)规及(ji)其他要(yao)求未(wei)能及(ji)时重新(xin)识别、收集(ji)、评审。

5、环(huan)境(jing)目(mu)标(biao)、指标(biao)和管理(li)方案:

1)未(wei)能充分(fen)考虑到重要(yao)环(huan)境因(yin)素来制定环(huan)境目标;

2)对(dui)已(yi)确定(ding)的环境(jing)目(mu)标未规(gui)定(ding)其(qi)具(ju)体(ti)的指标,部(bu)分指标无法测量;

3)对(dui)所(suo)有的(de)目标(biao)、指标(biao)未(wei)能(neng)予以制定(ding)对(dui)应的(de)管理(li)方(fang)案(an)(an),管理(li)方(fang)案(an)(an)的(de)职责不(bu)明确、起(qi)止日期不(bu)清楚、缺乏资金预算(suan);

4)未能根(gen)据管理(li)(li)方案(an)的实施情(qing)况及时(shi)进(jin)行调整、修订(ding),如公司已迁址、执行的环境标(biao)准(zhun)发(fa)生了变化等情(qing)况下未对管理(li)(li)方案(an)进(jin)行修订(ding)。

6、组织机构、职责、权限、资源:

1)对各(ge)岗(gang)位(wei)职责、权限中缺(que)少环境管理方面(mian)的要(yao)求;

2)对关键岗位(如:化验(yan)员、机修、清洁工(gong)、仓管员、作业(ye)员等)未规定其任(ren)职能力要求;

3)环(huan)保设施的(de)投入不足,如生(sheng)产污水每天产生(sheng)120吨,但污水处理站每天的(de)处理能力仅80吨。

7、能力(li)、培训和(he)意识(人力(li)资源管理):

1)关(guan)键岗位(wei)人员的(de)配备不足,或(huo)能(neng)力(li)未能(neng)满足要求,如污(wu)水(shui)处理站的(de)作业员只(zhi)会用Ph值试纸进行酸碱度的(de)测试,对其他指标的(de)化验不具(ju)备能(neng)力(li);

2)全员环境意(yi)识(shi)培(pei)(pei)训不(bu)足,或有培(pei)(pei)训但(dan)缺(que)乏培(pei)(pei)训后的考核、培(pei)(pei)训效果评价;

3)岗位(wei)人员对自己所(suo)在(zai)的岗位(wei)存在(zai)的重(zhong)(zhong)要(yao)环境因素不清楚(chu),对重(zhong)(zhong)要(yao)环境因素的控制(zhi)方法不熟(shu)悉。

8、信(xin)息交(jiao)流:

1)对重(zhong)要环境(jing)因(yin)素(su)需要的(de)信(xin)息交流未予以规定;

2)未建立外部信息交流的(de)渠道,如当外部相(xiang)关方(社区居民等)对公司有(you)意见(jian)需(xu)要投诉(su)时,没有(you)对外公开的(de)投诉(su)电(dian)话、信箱或其(qi)他方式;

3)对外(wai)部相关方的投诉、抱怨未形成记录,未能(neng)及时进行(xing)(xing)处理(li),处理(li)后未及时对相关方进行(xing)(xing)回(hui)复(fu);

4)缺(que)乏内(nei)部相关(guan)方的(de)信息(xi)交流,如内(nei)部宣传、讲座(zuo)、会议等。

9、文(wen)件控制:

1)文件未有分发至具体的岗位(wei),特别是关键(jian)岗位(wei)处;

2)文(wen)(wen)件的(de)适宜性未及时进(jin)行评审、更(geng)新,如法(fa)律(lv)法(fa)规(gui)发(fa)生了(le)变化,但未及时对相关(guan)文(wen)(wen)件进(jin)行适宜性评审,未及时进(jin)行必要的(de)更(geng)新;

3)文(wen)件的形式(shi)不适宜,如(ru)MSDS资料为英(ying)文(wen)版,但现场操作人员对英(ying)文(wen)的识别能力(li)不足。

10、运行(xing)控制:

1)运行(xing)(xing)控(kong)制(zhi)程序(xu)中(zhong)未明(ming)确规定(ding)规定(ding)的(de)标(biao)准,如污水/噪(zao)声/废气控(kong)制(zhi)程序(xu)中(zhong)未明(ming)确执行(xing)(xing)的(de)是国家或地方(fang)的(de)何(he)标(biao)准,何(he)时段,何(he)级别标(biao)准;

2)未能将运行控(kong)制(zhi)的要求通报至供(gong)(gong)方,如化学品供(gong)(gong)应商、工程分(fen)包方等(deng)等(deng);

3)现场环境运行控制主(zhu)要存在的(de)缺失:

a、垃圾分类未明(ming)确规(gui)定,执行不(bu)(bu)到位,存在(zai)可回(hui)(hui)收(shou)、不(bu)(bu)可回(hui)(hui)收(shou)或(huo)危险废物混放(fang)的现象;

b、现场(chang)由于机械油的泄漏导致(zhi)的污(wu)染(ran)未及时清理(li)、纠正(zheng);

c、环保设施未能(neng)提(ti)供(gong)维护(hu)保养的证(zheng)据;

d、环保(bao)设施的运行不正(zheng)常,如车间废气抽排系(xi)统未运行,或有运行,但(dan)排气口处的净化池无水;

e、化学品使用、储存(cun)现(xian)场未配备MSDS资料;

f、产生(sheng)粉尘、碎屑的岗位(wei)(如砂磨(mo)、锯床(chuang)、刨床(chuang)、车(che)床(chuang)等工序(xu))对(dui)粉尘、碎屑未进行(xing)收(shou)集,到处飘(piao)洒,也未及时清理;

g、易(yi)燃(ran)易(yi)爆(bao)品(pin)与其(qi)他易(yi)燃(ran)物混放,危险品(pin)未设独(du)立空间(jian)存(cun)放;

h、污水处(chu)理站(zhan)投药(yao)记录不全,未能掌握投药(yao)的时间、剂量;

i、废(fei)油、废(fei)液(ye)以及其他(ta)危险(xian)(xian)废(fei)物(wu)的交(jiao)接、流转无记录,最终处理无危险(xian)(xian)废(fei)物(wu)处理联(lian)单(危险(xian)(xian)废(fei)物(wu)的处理必须由有资质的机构进行(xing)处理,处理时开具统一(yi)的处理联(lian)单)。

11、应急准备与响应:

1)未(wei)能(neng)针对(dui)(dui)潜(qian)在(zai)的(de)重要环(huan)境因素制定对(dui)(dui)应的(de)应急计划(hua),通常包括消防(fang)应急预(yu)案、化学品泄漏/爆炸(zha)应急预(yu)案、环(huan)保设施失(shi)灵(ling)应急预(yu)案、自(zi)然灾害应急预(yu)案;

2)有制(zhi)定应(ying)急(ji)计划(hua)/预案,但(dan)未展开(kai)相应(ying)的培训、演练;

3)有进行应急演(yan)(yan)练,但对演(yan)(yan)练的效果(guo)、应急程序进行评价;

4)应急预案执行(xing)后(hou)或演练(lian)后(hou),未对应急程序进行(xing)评审,未及时对应急程序进行(xing)修订。

12、监测和测量(liang):

1)对监测(ce)和(he)测(ce)量的(de)策划(hua)不足,未确(que)定应进行(xing)监测(ce)和(he)测(ce)量的(de)项(xiang)目、采取(qu)的(de)方(fang)法、监测(ce)的(de)频率;

2)未对目标、指标和管理方(fang)案的执行状(zhuang)况进(jin)行监测和测量;

3)未能(neng)提供对日常(chang)运行管理(li)过(guo)程的监(jian)控记录;

4)未(wei)定期进行噪声、废(fei)(fei)气/粉尘(chen)、废(fei)(fei)水的监(jian)测,应进行至少一年(nian)一次的监(jian)测,一般委(wei)托当地环境(jing)监(jian)测站(zhan)或其他有(you)资质的环境(jing)监(jian)测机构进行;

5)自有监测设备(bei)未定期进行校准或检定,如噪声测试仪、污水化验设备(bei)等(deng);

6)污(wu)水处理站未(wei)能(neng)提供(gong)对(dui)污(wu)水监测(ce)、化验的(de)记录(lu),或有监测(ce)但(dan)频(pin)率不符合文件规定的(de)要求。

13、合规性评价:

1)未形成“合规(gui)性评价控制程序”;

2)未能提(ti)供合规性(xing)评价的(de)证据,至少(shao)一(yi)年一(yi)次;

3)有对(dui)环境(jing)法(fa)律法(fa)规的(de)执行(xing)情况进(jin)(jin)行(xing)合规性评价,但对(dui)其他(ta)要求方(fang)面未(wei)进(jin)(jin)行(xing)合规性评价;

4)合规性(xing)评价未能覆(fu)盖所有适用(yong)的法律(lv)法规和其(qi)他要(yao)求。

14、不符合、纠正措(cuo)施(shi)和预(yu)防措(cuo)施(shi):

1)发生环境不符合(he)情况时(shi),未及时(shi)进(jin)行处(chu)理(纠正(zheng));

2)未识别采(cai)取纠正措施(shi)和(he)预(yu)防措施(shi)的时机;

3)对不符(fu)合未进行原因分(fen)析,纠正措施执行不到位,未能达到再(zai)发防止的目的;

4)对潜在不(bu)符合(he)未进(jin)行原因(yin)分析,预防措施不(bu)适宜(yi),未能达到防止发生的(de)目的(de);

5)未对纠正(zheng)措(cuo)施(shi)和预防措(cuo)施(shi)的(de)实施(shi)效果进行评价(jia)。

15、内(nei)部审核:

1)未(wei)对年度内部审(shen)核进行策划,如在文件中(zhong)规(gui)定,或形成年度内审(shen)计划;

2)内审(shen)计(ji)划中所列(lie)审(shen)核(he)内容未能(neng)覆盖所有的审(shen)核(he)范(fan)围(wei);

3)内(nei)审(shen)组(zu)成员的安排缺(que)乏公正性,存(cun)在审(shen)核自(zi)己部门的情况;

4)内审计(ji)划中有(you)明确要求审核(he)内容,但检查表中存(cun)在缺(que)漏条(tiao)款的(de)现象(xiang);

5)内审不符合报告有形成,但原(yuan)因分析不到位,纠正措施未能针对原(yuan)因制(zhi)定,缺乏针对性(xing);

6)对内审不符合所采取的(de)纠正(zheng)措施实施效果未进行验证、评价;

7)未形(xing)成内审报告;

8)有内审报告,但对(dui)体(ti)系(xi)运行情况(kuang)的评价(jia)仅体(ti)现(xian)了不(bu)符合、不(bu)足之处,对(dui)于实现(xian)的环境绩效(xiao)未进行评价(jia)。

16、记录控制(zhi):

1)记录(lu)无法(fa)检索(suo),无清单,无目录(lu)或(huo)其(qi)他检索(suo)方式;

2)记录的保存(cun)期限(xian)未(wei)规定,未(wei)按保存(cun)期限(xian)的要求(qiu)予以保存(cun);

3)记录保(bao)管(guan)不(bu)当,发生丢(diu)失、破损等现象。

17、管理评审

1)管(guan)理评审(shen)计划(hua)中评审(shen)内容(rong)不全(quan),如缺少环境绩(ji)效的(de)评审(shen)、上(shang)次管(guan)理评审(shen)后续措施实施结果、与组织(zhi)环境因素有关的(de)法律法规(gui)和其他要求的(de)发(fa)展变化等等;

2)管理评审输入信息(xi)不足,缺(que)乏(fa)相关资料/证据;

3)管理(li)评审输出未能包含环境(jing)方针、目(mu)标以及其(qi)他(ta)环境(jing)管理(li)体系要素的修改有关的决策和行动;

4)管(guan)理评(ping)审报告未能(neng)体现对体系(xi)的(de)(de)适宜(yi)性(xing)、充分性(xing)和(he)有(you)效性(xing)的(de)(de)评(ping)审结(jie)果(guo);

5)管理评审决(jue)议(yi)事项未明确职责、分工、时限要求;

6)管(guan)理评审后续(xu)措施的实施情况无(wu)记录,无(wu)效果(guo)验(yan)证。


2019年(nian)1月12日 11:30
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杨紫

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